，7月13日，上交所發(fā)布《發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第8號——資深專業(yè)機構(gòu)投資者》，明確適用科創(chuàng)板第五套上市標準的新申報企業(yè)，可以依據(jù)規(guī)則自主認定資深專業(yè)機構(gòu)投資者并在招股說明書中披露。

《資深專業(yè)機構(gòu)投資者指引》細化了資深專業(yè)機構(gòu)投資者的認定標準。其中，主體方面，包括治理結(jié)構(gòu)健全、管理資產(chǎn)規(guī)模較大、具有良好誠信記錄的私募基金、政府出資設(shè)立的基金、鏈主企業(yè)及其設(shè)立的投資機構(gòu)等。投資經(jīng)驗方面，相關(guān)投資機構(gòu)投資的科技型企業(yè)中，近5年有5家以上已在科創(chuàng)板上市或者10家以上已在境內(nèi)外主要證券交易所上市。持股比例和期限方面，相關(guān)投資機構(gòu)應當在發(fā)行人IPO申報前24個月到申報時，持續(xù)持有發(fā)行人3%以上的股份或5億元以上的投資金額，不能突擊入股。此外，《資深專業(yè)機構(gòu)投資者指引》還對資深專業(yè)機構(gòu)投資者的合規(guī)性、獨立性等提出了要求。

上交所相關(guān)負責人在答記者問中強調(diào)，發(fā)行人依據(jù)指引自主認定和披露資深專業(yè)機構(gòu)投資者，只作為上交所審核中判斷發(fā)行人是否符合市場認可度和成長性要求的參考，不表明其符合科創(chuàng)屬性要求或者發(fā)行上市條件，也不會降低審核標準，不會影響審核速度。發(fā)行人未認定資深專業(yè)機構(gòu)投資者，不影響其適用科創(chuàng)板第五套上市標準申報科創(chuàng)板。